正文 知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时报告等违规,兴业证券南京分公司遭江苏证监局责令改正|界面新闻 · 快讯 admin V管理员 /12-20/15阅读/0评论 1220 文章最后更新时间2024年12月20日,若文章内容或图片失效,请留言反馈! 江苏证监局下发关于对兴业证券股份有限公司南京分公司采取责令改正行政监管措施的决定 。经查 ,该分公司存在员工管理不到位,未能采取有效措施规范工作人员执业行为,在知悉可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告。不符合有关规定。 根据规定,江苏证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施 ,并记入证券期货市场诚信档案。推荐阅读:Kimi杨植麟发文:感恩所有投资人支持创业梦想|界面新闻 · 快讯
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