因高层人事比例、绩效考核等问题，川财证券收警示函|界面新闻

界面新闻记者 | 刘晨光

12月25日
，川财证券收到了一张监管罚单，主要涉及到高层人事比例等四个问题。

四川证券局指出 ，经查
，川财证券存在以下问题：一是公司内部董事人数占董事人数1/5以上，但独立董事人数少于董事人数的1/4；股东中国华电集团产融控股有限公司推选的监事超过监事会成员的1/3 。二是公司董事
、监事的选举未采用累积投票制度
。三是公司未建立董事、监事绩效考核与薪酬管理制度。

图片来源：川财证券官网

上述行为违反了《证券公司股权管理规定》第四条第二款，《证券公司治理准则》第十六条、第十七条第二款 、第三十条
、第六十二条的规定 。根据《证券公司股权管理规定》第三十七条的规定 ，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施
。

证券公司股权管理规定第四条指出
，证券公司应当加强对股权事务的管理，完善公司治理结构 ，健全风险管理与内部控制制度。

《证券公司治理准则》第十六条指出 ，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
，但证券公司为一人公司的除外 。第十七条第二款指出，证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的 ，董事
、监事的选举应当采用累积投票制度
，但证券公司为一人公司的除外
。

第三十条指出，根据规定 ，建立独立董事制度的证券公司有下列情形之一的
，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。第一，董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；第二 ，内部董事人数占董事人数1/5以上；第三
，中国证监会认定的其他情形 。

官网显示，川财证券成立于1988年7月 ，前身为经四川省人民政府批准 、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司
，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司
。股权结构上，中国华电集团产融控股有限公司为川财证券第一大股东 ，持股比例为41.81%。

12月17日，中国华电集团产融控股有限公司就公告称
，旗下子公司川财证券收到四川证监局下发的监管函 。公告指出，川财证券在收到行政监管措施决定书后立刻加紧内部整改工作 ，将根据《证券公司股权管理规定》等法律法规进一步完善公司董事及监事设置
、董事及监事的选举制度
，设立对董事及监事的绩效考核与薪酬管理制度，按照监管机构要求及时报送整改情况说明。

2023年财报显示 ，截至期末
，川财证券总资产36.12亿元，较年初增加1.95亿元 ，增幅5.71%
。截至报告期末
，总负债21.73亿元，较年初增加1.70亿元 ，增幅8.51%。

业绩方面
，2023年，川财证券实现营业收入3.53亿元 ，同比增加33.85%；净利润2451.50万元，同比增加141.25% 。2023年底
，公司营业收入、利润总额和净利润行业排名110名 、111名和111名，较2022年底分别上升8名、下降4名和持平
。

界面新闻记者留意到 ，从2019年以来
，川财证券被四川证监局处罚了7次，最近一次是去年12月18日的监管罚单 ，四川证监局认为
，川财证券存在公司债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制
、风险控制有效性不足等问题。对其采取出具警示函的行政监督管理措施 。